發(fā)布： 2012-02-01 00:00:00
7.1 一般規(guī)定
7.1.1 施工企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施工程項(xiàng)目投標(biāo)及工程承包合同管理制度。
條文理解
本條款是對(duì)投標(biāo)及合同管理的總體要求，明確了施工企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施工程項(xiàng)目投標(biāo)及工程承包合同管理制度。招投標(biāo)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的一種有組織的特殊的商品交易行為。交易在前、生產(chǎn)在后是工程項(xiàng)目招投標(biāo)市場(chǎng)典型特征之一，38
發(fā)包方在交易過(guò)程選擇的是產(chǎn)品生產(chǎn)單位，而不是產(chǎn)品。同時(shí)，建筑產(chǎn)品具有規(guī)模大、周期長(zhǎng)、參與方多等特點(diǎn)，建筑產(chǎn)品承發(fā)包方雙方在合同訂立及履行過(guò)程中必須遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會(huì)公德，不得擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，損害社會(huì)公共利益。
施工企業(yè)投標(biāo)及合同管理既是企業(yè)質(zhì)量管理工作的重要內(nèi)容，也是項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量控制的重要環(huán)節(jié)。施工企業(yè)應(yīng)建立一套有效的管理制度用于規(guī)范企業(yè)的投標(biāo)和合同管理活動(dòng)。
實(shí)施指南
施工企業(yè)可結(jié)合企業(yè)管理體系文件結(jié)構(gòu)，分層次建立并實(shí)施與工程項(xiàng)目投標(biāo)及工程承包合同管理相關(guān)的制度。
施工企業(yè)建立的項(xiàng)目投標(biāo)及工程承包合同管理制度應(yīng)覆蓋以下內(nèi)容：
(1)工程信息的獲取及評(píng)審；
(2)資格預(yù)審；
(3)招標(biāo)文件的獲取與評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容涉及對(duì)招標(biāo)文件中的投標(biāo)人須知、投標(biāo)書(shū)附錄與合同條件、技術(shù)說(shuō)明、永久性工程之外的報(bào)價(jià)補(bǔ)充文件等評(píng)審及研究；
(4)進(jìn)行各項(xiàng)調(diào)查研究，包括：市場(chǎng)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境調(diào)查，工程現(xiàn)場(chǎng)考查和工程所在地區(qū)的環(huán)境考查，工程業(yè)主方和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公司的調(diào)查等；
(5)復(fù)核工程量；
(6)選擇施工方案；
(7)投標(biāo)計(jì)算；
(8)確定投標(biāo)策略：
(9)正式投標(biāo)；
(IO)中標(biāo)、合同談判及合同簽訂；
(11)合同交底；
(12)合同實(shí)施的跟蹤；
(13)合同實(shí)施的偏差分析及糾偏；
(14)工程變更的管理；
(15)索賠；
(16)合同爭(zhēng)議的解決方式；
(17)項(xiàng)目收尾及總結(jié)，包括：清理各種債權(quán)債務(wù)、辦理決算手續(xù)、項(xiàng)目實(shí)施情況總結(jié)等。
7.1.2 施工企業(yè)應(yīng)依法進(jìn)行工程項(xiàng)目投標(biāo)及簽約活動(dòng)，并對(duì)合同履行情況進(jìn)
行監(jiān)控。
條文理解
現(xiàn)階段，我國(guó)針對(duì)建設(shè)工程招投標(biāo)活動(dòng)已建立完善的法律法規(guī)體系，全國(guó)人大、國(guó)務(wù)院、各部委、地方政府先后頒布并實(shí)施了一系列法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、行政規(guī)章及各類規(guī)范性文件，主要包括：
《中華人民共和國(guó)建筑法》；
《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》；
《中華人民共和國(guó)合同法》；
《工程項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》； 39
《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》；
《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》；
《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件》；
《標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)施工招標(biāo)文件》等。
上述法律、法規(guī)及相關(guān)要求對(duì)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)及合同管理所涉及的每一領(lǐng)域及環(huán)節(jié)均提出了明確的要求，施工企業(yè)應(yīng)依法進(jìn)行工程項(xiàng)目的投標(biāo)及簽約活動(dòng)。
施工合同履行的監(jiān)控以施工企業(yè)對(duì)合同條件中所確定各項(xiàng)目標(biāo)完成情況為重點(diǎn)。監(jiān)控既包括施工企業(yè)合同管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部各項(xiàng)工作完成情況及項(xiàng)目實(shí)施情況的自上而下的監(jiān)控，也包括項(xiàng)目經(jīng)理部自身監(jiān)控。
實(shí)施指南
施工企業(yè)應(yīng)遵守法律、法規(guī)及其他規(guī)定的要求，在招投標(biāo)過(guò)程，嚴(yán)禁出現(xiàn)以下各類明令禁止的違法、違規(guī)行為，維護(hù)建設(shè)工程招投標(biāo)正常市場(chǎng)秩序：
(1)超越資質(zhì)承擔(dān)工程；
(2)投標(biāo)人相互串通投標(biāo)；
(3)投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)；
(4)以向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)；
(5)以低于成本的報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)，這里所指的“成本”應(yīng)指投標(biāo)人個(gè)別成本，該成本一般以投標(biāo)人的企業(yè)定額測(cè)定；
(6)以他人名義投標(biāo)或以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)。
施工企業(yè)對(duì)合同履行情況的監(jiān)控有兩方面的含義，一是施工企業(yè)合同管理部門(mén)對(duì)合同執(zhí)行者（項(xiàng)目經(jīng)理部或項(xiàng)目參與人）的合同履行情況的跟蹤，二是合同執(zhí)行者（項(xiàng)目經(jīng)理部或項(xiàng)目參與人）本身對(duì)合同計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行的跟蹤、檢查與對(duì)比。合同履行情況監(jiān)控的依據(jù)包括工程承包合同及依據(jù)工程承包合同而編制的各種計(jì)劃文件，工程實(shí)施過(guò)程中各種原始記錄、報(bào)表、驗(yàn)收記錄，以及管理人員對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)情況的直觀了解等。合同履行情況監(jiān)控的對(duì)象以合同條件確定的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、造價(jià)等目標(biāo)完成情況作為重點(diǎn)。
7.2 投標(biāo)及簽約
7.2.1 施工企業(yè)應(yīng)在投標(biāo)及簽約前，明確工程項(xiàng)目的要求，包括：
1 發(fā)包方明示的要求；
2 發(fā)包方未明示、但應(yīng)滿足的要求；
3 與工程施工、驗(yàn)收和保修等有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求；
4 其他要求。
條文理解
施工企業(yè)在投標(biāo)及簽約前，應(yīng)確保充分了解發(fā)包方及有關(guān)各方對(duì)工程項(xiàng)目施工和服務(wù)質(zhì)量的各項(xiàng)要求，并確保有能力滿足這些要求。
“發(fā)包方明示的要求”是指發(fā)包方在招標(biāo)公告／資格預(yù)審公告、投標(biāo)人須知、招標(biāo)文件、合同條件、圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中工程變更等方面以書(shū)面形式明文提出的各項(xiàng)要求。
“發(fā)包方未明示，但應(yīng)滿足的要求”一方面是指工程慣例所指的要求，另一方面指發(fā)位包主由于在施工領(lǐng)域的知識(shí)欠缺、信息不對(duì)稱等原因，在招標(biāo)文件等40
文件中沒(méi)有明確提出，但為了實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目質(zhì)量特性又必須滿足的某些要求。施工企業(yè)應(yīng)該從履行社會(huì)責(zé)任或追求卓越的角度出發(fā)，以更高的服務(wù)意識(shí)，識(shí)別并滿足業(yè)主隱含的需求，為業(yè)主提供精品工程，以此樹(shù)立施工企業(yè)的良好形象。例如，施工單位采取傳統(tǒng)的施工方案，其噪聲控制符合主管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定及合同的要求，但是施工單位在施工過(guò)程中又發(fā)現(xiàn)了一種新型的施工方案，使施工過(guò)程中能夠有效地降低噪音污染，雖然在合同中并未明確要求采取進(jìn)一步降低噪音的措施，但是施工單位應(yīng)從履行社會(huì)責(zé)任和維護(hù)業(yè)主利益的角度，采取新型的施工方案，達(dá)到減低噪音的目的。
“與工程施工、驗(yàn)收和保修等有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求”涉及的范圍包括：
(l)建設(shè)施工過(guò)程中質(zhì)量控制、安全控制、環(huán)境保護(hù)、進(jìn)度控制等；
(2)工程質(zhì)量驗(yàn)收的依據(jù)、組織、程序、不合格處理；
(3)保修的范圍、期限、責(zé)任等。
施工企業(yè)應(yīng)識(shí)別法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范對(duì)上述內(nèi)容的控制要求，并對(duì)其進(jìn)行有效控制。
本條中提到的“其他要求”包括：施工企業(yè)超出招標(biāo)文件要求的各種承諾、施工企業(yè)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部的要求及對(duì)質(zhì)量的創(chuàng)優(yōu)要求等。
實(shí)施指南
施工企業(yè)應(yīng)結(jié)合招標(biāo)文件評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)踏勘、招標(biāo)答疑、合同評(píng)審等各種形式明確工程項(xiàng)目的要求，并滿足要求。施工企業(yè)投標(biāo)階段編制的技術(shù)標(biāo)及商務(wù)標(biāo)均是在明確上述各要求的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身實(shí)際的對(duì)應(yīng)策略及實(shí)施方案。
7.2.2 施工企業(yè)應(yīng)通過(guò)評(píng)審在確認(rèn)具備滿足工程項(xiàng)目要求的能力后，依法進(jìn)行投標(biāo)及簽約，并保存評(píng)審、投標(biāo)和簽約的相關(guān)記錄。
條文理解
施工企業(yè)在招標(biāo)投標(biāo)及合同簽訂的過(guò)程中，應(yīng)對(duì)招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)、資格預(yù)審公告、投標(biāo)人須知、合同條件、工程量清單、圖紙、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、合同變更等方面的要求進(jìn)行評(píng)審；通過(guò)編制資格預(yù)審文件與投標(biāo)文件、簽訂合同文件等明確其具備滿足合同要求的能力，同時(shí)應(yīng)保存評(píng)審、投標(biāo)和簽約的相關(guān)記錄。
實(shí)施指南
施工企業(yè)在投標(biāo)及簽約時(shí)，首先應(yīng)對(duì)該項(xiàng)目建設(shè)單位所采取的承發(fā)包模式進(jìn)行分析，然后針對(duì)不同的招標(biāo)方式，按照規(guī)定的程序進(jìn)行投標(biāo)和簽約，并保存相關(guān)記錄。
1．承發(fā)包模式
施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)發(fā)包方所采取承發(fā)包模式的不同，對(duì)本企業(yè)履行合同的能力進(jìn)行有針對(duì)性的評(píng)價(jià)。通常情況下，施工項(xiàng)目承發(fā)包模式包括：
(l)平行發(fā)包。發(fā)包方不委托施工總承包單位，也不委托施工總承包管理單位，而是將施工任務(wù)平行發(fā)包給多個(gè)施工單位進(jìn)行施工，并分別與各方簽訂承包合同；
(2)施工總承包。發(fā)包方將全部施工任務(wù)發(fā)包給一個(gè)施工單位或多個(gè)施工單位組成的聯(lián)合體或合作體，施工總承包單位根據(jù)需要再委托其他施工單位作為分41
包配合施工；
(3)建設(shè)項(xiàng)目工程總承包。發(fā)包方將工程設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)等工作全部發(fā)包給一家承包單位，然后由該承包單位作為總包單位統(tǒng)一負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、施工、材料及設(shè)備采購(gòu)等工作。項(xiàng)目的總承包模式又可以進(jìn)一步分為設(shè)計(jì)—施工（Design – Build）模式，簡(jiǎn)稱D+B模式，以及設(shè)計(jì)—采購(gòu)—施工( Engineering – Procurement – Construction)模式，簡(jiǎn)稱EPC模式等。在D+B模式中，總承包單位按照合同的約定承擔(dān)工程設(shè)計(jì)與施工任務(wù)，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)全面負(fù)責(zé)；在EPC模式中，總承包單位按照合同的約定承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)全面負(fù)責(zé)。
(4)施工總承包管理(Managing Contractor)。發(fā)包方委托一個(gè)施工單位如項(xiàng)目管理咨詢單位作為施工總承包管理方，發(fā)包方再另行委托其他施工單位作為分包單位負(fù)責(zé)具體施工。施工總承包管理單位通常不參與具體工程的施工，而只是負(fù)責(zé)協(xié)助發(fā)包方對(duì)所有的分包單位進(jìn)行組織與協(xié)調(diào)，但如果施工總承包管理單位也想承擔(dān)部分工程的施工，它也可以參加該部分工程的投標(biāo)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)取得施工任務(wù)。
除了以上幾種典型施工承發(fā)包模式外，隨著建筑市場(chǎng)的發(fā)展以及發(fā)包方需求的多元化，在我國(guó)逐漸出現(xiàn)了很多新型的建設(shè)項(xiàng)目承發(fā)包與組織管理模式，對(duì)施工單位如何進(jìn)行投標(biāo)、談判和合同管理均提出了新的課題及要求。例如在Partnering模式中，施工企業(yè)與發(fā)包方通過(guò)強(qiáng)調(diào)共同的目標(biāo)和利益，通過(guò)簽訂傳統(tǒng)的具有法律效率的合同及外加非合同性的Partne_ring協(xié)議，以達(dá)到雙方建立長(zhǎng)期合作的關(guān)系，為實(shí)現(xiàn)共贏創(chuàng)造條件。上述新型承發(fā)包模式的出現(xiàn)均要求施工企業(yè)完善自身的管理機(jī)制，提高自身的服務(wù)質(zhì)量，通過(guò)發(fā)展高質(zhì)量合作伙伴促進(jìn)管理水平提高，并實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
發(fā)包方式不同，施工單位所擔(dān)任的角色及履行的合同義務(wù)也不同。因此，施工單位據(jù)不同承發(fā)包模式，結(jié)合自身的特點(diǎn)，評(píng)價(jià)自身的履約能力并制定不同的投標(biāo)策略。
2．招標(biāo)的方式
我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，招標(biāo)分為公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)兩種方式。公開(kāi)招標(biāo)是指招標(biāo)人在公共媒體上發(fā)布招標(biāo)公告，提出招標(biāo)項(xiàng)目和要求，所有符合條件的法人或者組織都可以依法進(jìn)行參與投標(biāo)的一種招標(biāo)形式。邀請(qǐng)招標(biāo)是指招標(biāo)人事先經(jīng)過(guò)考查和篩選，將投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)發(fā)給某些特定的法人或者組織，邀請(qǐng)其參加投標(biāo)。對(duì)于公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)的項(xiàng)目，施工企業(yè)制定的投標(biāo)策略是不一樣的。但是，無(wú)論是公開(kāi)招標(biāo)或者邀請(qǐng)招標(biāo)，施工單位均都應(yīng)精益求精地做好標(biāo)書(shū)的編制工作。在邀請(qǐng)招標(biāo)中，施工企業(yè)可以更多地根據(jù)有限的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況制定有針對(duì)性的投標(biāo)策略。
3．投標(biāo)及合同簽訂過(guò)程
(1)研究招標(biāo)文件
施工單位在取得投標(biāo)資格并獲得投標(biāo)文件后，應(yīng)首先仔細(xì)研究招標(biāo)文件，對(duì)招標(biāo)文件所包括的投標(biāo)人須知、合同條款、設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)規(guī)范、工程量表等內(nèi)容認(rèn)真閱讀和分析。
(2)進(jìn)行各項(xiàng)調(diào)查研究
施工單位應(yīng)該對(duì)將要投標(biāo)工程的自然環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境等信息進(jìn)行調(diào)查，并安排相應(yīng)的考查。考查內(nèi)容包括： 42
①施工現(xiàn)場(chǎng)的考查，如施工所在地的自然條件、工程地質(zhì)條件、交通條件、供水供供電條件等；
②工程所在市場(chǎng)環(huán)境的考查，如原材料的供應(yīng)條件、勞動(dòng)力供應(yīng)條件、分包隊(duì)伍的供應(yīng)條件、施工機(jī)械設(shè)備的供應(yīng)條件等；
③建設(shè)單位及相關(guān)單位情況的考查，如建設(shè)單位的資金落實(shí)情況，監(jiān)理單位的能力和素質(zhì)，政府主管部門(mén)的相關(guān)要求，潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況的考查等。
(3)復(fù)核工程量
對(duì)于提供工程量清單的項(xiàng)目，施工單位需要認(rèn)真復(fù)核工程量。在核算工程量時(shí)，應(yīng)結(jié)合招標(biāo)文件中的技術(shù)規(guī)范分析工程量中各子項(xiàng)和條目的具體內(nèi)容和含義，避免出現(xiàn)錯(cuò)誤和遺漏。
(4)編制投標(biāo)文件
投標(biāo)文件的編制包括技術(shù)標(biāo)與商務(wù)標(biāo)的編制。
技術(shù)標(biāo)編制的關(guān)鍵是制定合理的施工方案。施工方案的制定是體現(xiàn)施工單位技術(shù)能力的重要內(nèi)容，也是制定投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)。施工單位應(yīng)該根據(jù)項(xiàng)目調(diào)研的結(jié)果選擇相應(yīng)的施工方法、配備相應(yīng)的施工機(jī)械、設(shè)備、管理人員和操作人員。確保所制定的施工方案能夠有效保證工程的質(zhì)量、安全和工期等方面的要求。并在保證工程質(zhì)量、安全和工期等要求的前提下，選擇經(jīng)濟(jì)合理的施工方案。
商務(wù)標(biāo)編制的關(guān)鍵是投標(biāo)費(fèi)用的計(jì)算，投標(biāo)費(fèi)用的計(jì)算應(yīng)以施工方案、進(jìn)度安排為依據(jù)，另外還需要根據(jù)建設(shè)單位的要求選擇合理的計(jì)價(jià)方式。
(5)確定投標(biāo)策略
施工單位應(yīng)根據(jù)自身的條件和對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的分析制定合理的投標(biāo)策略，投標(biāo)策略的制定會(huì)直接影響到中標(biāo)的可能性以及施工單位在該工程中將會(huì)取得的利潤(rùn)。在不同的背景情況下，施工單位可采取低價(jià)、縮短工期、改進(jìn)設(shè)計(jì)、提供多種配合服務(wù)等方式獲得中標(biāo)。另外，投標(biāo)策略的制定要與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略相一致。大中型工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)策略必須在企業(yè)的決策層直接參與下安排有關(guān)部門(mén)參與共同制定。
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